03:16:14

2024-03-25

2022-03-23

4

2020-06-02

2019-01-22

die umfassende Vermögensberatung und Finanzplanung für aktive und ehemalige Partner der Obergesellschaft der Gesellschaft sowie deren unmittelbare Familienangehörige, insbesondere die Erbringung der folgenden Finanzdienstleistungen im Sinne des § 1 Abs. 1a Satz 2 KWG: (a) die Vermittlung von Geschäften über die Anschaffung und die Veräußerung von Finanzinstrumenten (Anlagevermittlung); (b) die Abgabe von persönlichen Empfehlungen an Kunden oder deren Vertreter, die sich auf Geschäfte mit bestimmten Finanzinstrumenten beziehen, sofern die Empfehlung auf eine Prüfung der persönlichen Umstände des Anlegers gestützt oder als für ihn geeignet dargestellt wird und nicht ausschließlich über Informationsverbreitungskanäle oder für die Öffentlichkeit bekannt gegeben wird (Anlageberatung); (c) die Verwaltung einzelner in Finanzinstrumenten angelegter Vermögen für andere mit Entscheidungsspielraum (Finanzportfolioverwaltung). Ein Betreiben des Eigengeschäfts im Sinne des § 1 Abs. 1a Satz 3 KWG ist ausgeschlossen. Die Gesellschaft darf sich bei der Erbringung der unter (a) bis (c) genannten Finanzdienstleistungen weder Eigentum noch Besitz an Geldern oder Wertpapieren von Kunden verschaffen noch auf eigene Rechnung mit Finanzinstrumenten handeln. Die Gesellschaft ist nicht berechtigt, Geschäfte zu betreiben, die einer Genehmigung oder Erlaubnis nach dem Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG), dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) oder der Gerwerbeordnung (GewO) bedürfen.